上海辛帕智能科技股份有限公司（“辛帕智能”）系国家级专精特新“小巨人”企业，专注于工业智能装备的研发、设计、生产、销售和服务，公司产品聚焦于风电智能制造设备，主要产品包括智能灌注设备、智能混胶设备以及腹板工装等风电叶片制造关键设备，同时，依托于公司工业智能技术平台，公司自主设计制造了智能上下料系统等半导体封测智能设备产品。

公司实际控制人王勇直接持有公司35.49%的股份，通过上海辛路和上海辛畅间接控制公司7.81%的股份，并通过与汪衍啸签订了《一致行动人协议》，控制公司16.90%的股份，合计直接和间接控制公司60.20%的股份。

辛帕智能曾于2021年6月申请上市获创业板受理，因经营业绩下滑等原因，2022年5月13日，公司申请撤回发行上市申请文件，2022年5月18日，深交所终止对其首次公开发行股票并在创业板上市的审核。

2023年10月27日，辛帕智能与国泰君安证券股份有限公司（后更名为“国泰海通证券股份有限公司”，以下简称“国泰海通”）签署了辅导协议，重启IPO进程。

2025年7月14日，公司完成第七期辅导工作，《首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第七期）》显示：2024年，公司营业收入和净利润存在较大幅度下滑。

随着风电行业进入“平价上网”新阶段，市场竞争日趋激烈，风电整机中标价格持续下行，风电叶片及整机制造商的盈利能力受到影响，2024年客户出于降本增效的考虑，主动控制资本性支出和设备采购节奏，导致公司订单下降。2024年，公司实现销售收入215,436,870.08元，实现归属于挂牌公司股东的净利润54,748,488.20元。

受益于我国风电新增并网装机量大幅增长，风电行业景气度持续上行，下游客户需求旺盛，叠加公司风电新产品的陆续推出，丰富了公司的产品矩阵，2025年上半年公司风电设备销量大幅上升。2025年1-6月，公司实现销售收入140,162,370.22元，同比上升53.52%，实现归属于挂牌公司股东的净利润37,102,041.33元，同比增长105.66%。

2025年8月，经与国泰海通友好协商，双方一致同意终止辅导协议。

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与国泰君安证券股份有限公司签订书面辅导协议上海辛帕智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）与国泰君安证券股份有限公司（后更名为“国泰海通证券股份有限公司”，以下简称“国泰海通”）于2023年10月27日签署了《上海辛帕智能科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料公司于2023年10月30日向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）报送了首次公开发行股票并上市辅导的备案材料，辅导机构为国泰君安证券股份有限公司。

（三）完成辅导备案上海证监局于2023年11月1日受理了公司报送的公司首次公开发行股票并上市辅导的备案材料。2023年11月6日，公司辅导备案信息在上海证监局相关平台公示。

（四）终止或撤回辅导备案综合考虑公司上市计划安排等因素，经与国泰海通友好协商，双方一致同意终止辅导协议。2025年8月31日双方签署了《上海辛帕智能科技股份有限公司与国泰海通证券股份有限公司股票发行上市辅导之终止协议》。国泰海通于2025年9月3日向上海证监局报送了终止辅导备案的申请材料。上海证监局已于2025年9月3日确认公司终止辅导。

二、风险提示

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件

（一）《上海辛帕智能科技股份有限公司与国泰海通证券股份有限公司股票发行上市辅导协议之终止协议》；

（二）《中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图》。

上海辛帕智能科技股份有限公司

董事会

2025年9月4日

已进行7期辅导工作

上海辛帕智能科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“辛帕智能”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海辛帕智能科技股份有限公司与国泰海通证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。

现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作进展情况

（一）辅导人员本辅导期内，辅导工作小组由官航、陈轶劭、佘阳、陈时彦、涂子健、魏鲁、刘铭喆、余见影、孙腾飞等9人组成。蔡佳展因工作安排原因不再担任辅导工作小组成员。以上辅导人员均为国泰海通正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，截至本报告出具之日均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作时间为2025年4月1日至2025年6月30日。本期主要通过现场尽调、审阅全国股转公司信息披露文件、财务核查等方式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

在本辅导期内，国泰海通辅导工作小组严格按照辅导协议及与辅导对象约定的时间安排以及中国证监会对拟上市公司的有关要求，了解公司治理情况、业务开展情况、财务基础工作规范情况等，指导公司开展规范整改工作；同时，公司2于2024年09月10日实现在全国股转公司挂牌，公司按照全国股转公司监管规则履行规范运营及信息披露等相关工作。国泰海通辅导工作小组根据《全国中小企业股份转让系统挂牌规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等规范性文件要求，审阅公司在全国股转公司信息披露文件。辅导机构及其他中介机构在辅导过程中，从各自专业的角度，对辛帕智能开展尽职调查。辅导机构对辛帕智能的财务、法律以及业务等各个方面进行全面尽调，财务领域进行各项客户的核查工作，法律及业务领域也根据上市要求逐项推进相关的尽调工作；辅导机构及其他中介机构从各自角度辅导公司在全国股权转公司挂牌规范运营及信息披露等相关工作，同时论证北交所申报可行性等。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，辅导机构与辛帕智能聘请的会计师、律师共同对公司开展辅导工作。各中介机构积极按照辅导工作及首发上市的要求开展工作，各方协作配合良好。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、2024年，公司营业收入和净利润存在较大幅度下滑

受2024年全球整体宏观经济环境的影响，风电整机及关键部件的中标承压，风电叶片及整机制造商的盈利能力受到一定程度影响。公司作为风电上游专用设备供应商，前述情况导致公司2024年营业收入和净利润存在较大幅度下滑。

2、研发费用的梳理

国泰海通辅导小组根据证监会于2023年11月24日发布的《监管规则适用指引——发行类第9号》，从研发人员认定、研发投入认定、研发内控要求、核查要求以及信息披露等五大方面对辛帕智能的研发费用展开梳理，进一步完善公司研发费用归集的规范性、合理性。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、募集资金投资项目的土地以及备案程序

公司拟以风电叶片智能设备产业化基地建设项目和研发中心作为首次公开发行股票的募投项目，项目预计总投资预计为3.1亿元，本项目拟于上海市浦东新区购买土地进行建设，拟选址地块位于曹路镇或者惠南镇，目前落实项目建设用地事项与当地政府沟通获得一定进展，同时需要进一步跟进土地落实进度对建设项目备案程序的影响，并考虑北交所申报、上市进度的平衡，公司将综合比较不同地块面积、所在区域等因素协商确定募投项目实施地点。

2、进一步关注公司2025年业绩实现情况

公司作为风电叶片生产环节的专用设备制造商，自成立以来长期深耕风电行业智能制造装备领域，紧跟国家宏观政策及市场发展走向，致力于解决行业发展痛点问题，在行业内建立了多年的良好口碑，产品质量、售后服务、技术水平等多方面获得客户的广泛认可与信任，积累了一批优质、稳定的客户资源，公司总体上具备行情转好情况下盈利恢复增长的基础，公司订单稳定，目前需要进一步关注公司2025年经营业绩实现情况。根据国泰海通和其他中介机构的核查情况，除上述问题外，公司暂不存在其它需要关注的主要问题。国泰海通及其他中介机构将持续跟进，辅导公司围绕上述事项进行辅导规范。

三、下一阶段的辅导工作安排

辅导工作将在本辅导期工作的基础上继续推进，进一步落实尚未完成的工作，并推进公司的上市进程，主要包括以下内容：

（一）继续完善尽职调查国泰海通将继续通过现场走访、资料收集查阅及分析复核、银行流水核查等综合尽职调查手段，对辛帕智能法律、财务及业务方面进行更为深入的全面梳理，协助辛帕智能开展首次公开发行股票并上市申报的准备工作。

（二）提升规范运作水平国泰海通将继续协同会计师、律师团队，协助辛帕智能建立全面有效的公司治理规章制度，建立健全关联交易决策程序、资金管理制度等一系列规范运作制度，进一步提高辛帕智能的规范运作水平。

（三）辅导公司按照全国股转公司监管规则履行规范运营及信息披露工作国泰海通将继续与会计师、律师团队，根据全国股转公司的监管要求，辅导公司按照全国股转公司监管规则履行规范运营及信息披露工作。